Cáo buộc gian lận doanh thu tiền điện tử: Ideanomics và SEC Hoa Kỳ đạt thỏa thuận dàn xếp

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang thụ lý các cáo buộc liên quan đến gian lận từ công ty xe điện Ideanomics, đặc biệt về việc báo cáo tài chính không minh bạch và "đánh lừa công chúng về hoạt động thực sự của công ty".

Dựa trên tài liệu từ SEC, cuộc điều tra tiết lộ rằng Ideanomics và một số lãnh đạo cấp cao đã công bố thông tin sai lệch nghiêm trọng về hiệu quả tài chính của công ty từ năm 2017 đến 2019. Các cáo buộc tập trung vào việc công ty đã làm sai lệch thông tin về doanh thu từ tiền điện tử để đánh lừa nhà đầu tư.

Hiệu suất tài chính sai lệch

SEC đã buộc tội Ideanomics về việc báo cáo doanh thu 2019 giả mạo, vượt quá 40 triệu đô la, do kế toán không trung thực liên quan đến giao dịch tiền điện tử. Cơ quan này tuyên bố rằng những thông tin không chính xác này đã dẫn đến việc tài chính của công ty bị đánh giá sai, từ đó gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư và công chúng.

Thỏa thuận giữa Ideanomics và SEC xuất hiện cùng lúc với việc Tòa án Tối cao xem xét một kháng nghị về gian lận chứng khoán chống lại Nvidia. Công ty này bị tố cáo đã không báo cáo đúng đắn về doanh thu từ hoạt động khai thác tiền điện tử trong các năm 2017 và 2018, tương tự như những gì Ideanomics đang bị cáo buộc.

Những nhân vật chủ chốt liên quan

Cuộc điều tra của SEC liên quan đến Ideanomics đã tập trung vào cựu chủ tịch kiêm CEO Zheng Wu, CEO hiện tại Alfred Poor và cựu giám đốc tài chính Federico Tovar. SEC đã phát hiện những người này có liên can đến các hoạt động gian lận.

Những hoạt động gian lận khác nhau bao gồm việc đưa ra chỉ dẫn sai lệch về doanh thu trong năm 2017, trao cho kiểm toán viên lá thư có ý đồ gian lận và giấu nhẹm lợi ích cá nhân của Wu trong các công ty có giao dịch với Ideanomics.

Dàn xếp và hình phạt

Tất cả các bên liên quan đã đi đến thỏa thuận giải quyết các cáo buộc mà không chấp nhận hay bác bỏ kết quả điều tra của SEC, theo một báo cáo. Ông Wu đồng ý trả hơn 3,3 triệu USD bao gồm số tiền thu lợi bất chính, tiền lãi và 200.000 USD tiền phạt, đồng thời bị cấm giữ vị trí giám đốc hay quản lý trong bất kỳ công ty đại chúng nào trong vòng 10 năm.

Ông Tovar và ông Poor đã đồng ý ngừng hoạt động và nộp 75.000 USD tiền phạt mỗi người. Ngoài ra, ông Tovar sẽ bị cấm hành nghề kế toán trong ít nhất 2 năm.

Ideanomics đã đồng ý nộp phạt 1,4 triệu USD và đó là lý do tại sao họ sẽ thuê một chuyên gia kiểm toán độc lập nhằm củng cố quy trình kiểm soát kế toán nội bộ.

Năm 2022, Nvidia đạt thỏa thuận nộp phạt 5,5 triệu USD cho chính quyền Hoa Kỳ để giải quyết vấn đề liên quan đến việc không báo cáo đầy đủ tác động của việc khai thác tiền điện tử đến mảng kinh doanh trò chơi của họ.

Vào tháng 3/2021, thẩm phán liên bang Hoa Kỳ không chấp nhận đơn kiện chống lại Nvidia, do đó bác bỏ cáo buộc rằng công ty che giấu một phần lớn doanh thu từ việc bán các thiết bị khai thác vật liệu điện tử trong năm 2017 và 2018.

Cáo buộc gian lận doanh thu tiền điện tử: Ideanomics và SEC Hoa Kỳ đạt thỏa thuận dàn xếp

• Tags:
• SEC Hoa Kỳ
• Ideanomics
• blockchain
• crypto
• bitcoin
• asc
• airpayone

Bình luận của bạn

*

*

*

*

 Captcha

Gửi bình luận nhập lại